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7家券商半年报遭问询4家称股权质押风险缓解

www.tjlianghao.com2019-09-26

原始标题:采访了七位经纪人半年。四家公司声称可以减轻股权质押风险

证券时报记者王锐

自9月以来,有7家上市经纪人收到了交易所关于2019年半年度报告的查询。其中,交易所最关注的问题是股票质押业务的风险。

根据四家券商对询价函的答复,这些券商在上半年加强了股票质押业务的风险控制,降低了股票质押业务的规模。

7个经纪人

收到半年的询价函

工业证券昨天宣布,它收到了上海证券交易所对公司半年度报告的询价信。该公司成为今年第七家接受半年度询价信的上市经纪公司。同时,申万宏源回应了深圳证券交易所的询价函。其他五个经纪人是第一创业公司,东北证券,东方证券,西方证券和东吴证券。

其中,股票质押业务是交易所的重点。除沉万宏远外,其他六位经纪人提出的第一个问题与股票质押和资产减值有关。沉万宏源提出的第二个问题也与购买用于转售的金融资产的大小有关。

具体来说,交易所通常从业务发展,违约项目的进展,减值的合理性三个方面询问每个经纪业务的股票质押业务,并进一步关注不同经纪人的特征。问题。例如,询问第一风险证券的经纪和信贷业务表现以及营业利润率,并注意西方证券股票质押业务的应收款坏账。

此外,应收款规模增加,不同业务领域的业绩变化以及重大诉讼事项进展等问题也受到交易所关注。例如,东吴证券,东北证券和第一创业等许多经纪人的应收账款规模,账户期或坏账比例都引起了交易所的关注。针对深圳证券交易所对上半年业绩的担忧,西部证券回应称,自营投资业务已步入市场节奏,成为公司主要的收入和利润贡献点。上半年,公司自营业务实现营业收入8.32亿元。增长108.05%。

股票质押业务

压力释放

截至记者昨天的新闻稿,第一风险投资公司,西部证券,东北证券和深湾宏远等四家券商均回复了该交易所的询价函。根据现有资料,不难发现,自今年年初以来,各券商已基本加强了股票质押业务的风险管理和控制。

首次企业家回应提到,股票质押业务的规模和集中度受到控制。 “就股票质押式回购业务而言,在报告期内,公司主要控制了股票项目的风险,原则上不增加新的股票质押式回购项目。”东北证券还回应说,股票质押业务的风险,公司股票质押业务的规模已从2017年底的72.51亿元降至目前的53.07亿元,风险相对可控。

申万宏源证券表示,上半年,公司股票质押额度积极应对市场环境变化,进一步加强业务管理,严格项目准入,加强项目审核,开展业务自查,在机构一级实施贷款后管理措施。努力解决存货质押项目的风险。截至6月底,公司股票质押回购转售金融资产减值准备8.09亿元,股票质押业务平均履约担保率达240.62%。购回转售金融资产的股票质押的折旧率约为2.5%,处于2018年十大证券公司的中间水平。

西部证券表示,现阶段公司已为风险敞口项目计提减值准备,积极运用多种手段解决其他风险项目,并积极中止了股权业务的进展。西方证券在答复中还提到,乐视,中南重工和新威集团的三个主要股票质押项目已经处于风险的第三阶段(发生重大信用减损),其中乐视可能因破产而被清算。在性方面,累计计提资产减值准备9.62亿元。同时,截至2019年6月,公司“应收账款-客户应收账款质押业务贷款”余额为15.94亿元,呆账准备金为11.57亿元,减值准备已全额计提。计息。

除了对股票质押资产减值计提、应收款坏账等问题进行回复外,东北证券同时还对新三板业务的账面价值下滑进行说明。东北证券表示,今年1月1日,公司对全部新三板股票根据活跃度重新划分类别,重新估值,以求“能够更真实反映公允价值”,这也导致全部新三板股票账面价值下降1.94亿元。

申万宏源还在回复中,就“其他业务”收入暴涨%进行说明,具体为:旗下期货公司风险管理公司宏源恒利(上海)实业,上半年实现贸易销售收入约25.37亿元,由于2018年上半年基数较低,导致同比增幅较大。返回搜狐,查看更多

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2019-09-20 08:22

来源:全景网

原标题:7家券商半年报遭问询 4家称股权质押风险缓解

证券时报记者 王蕊

9月份以来,已有7家上市券商相继收到交易所对2019年半年报的问询函。其中,交易所最关注的问题莫过于股票质押业务的风险。

根据4家券商对问询函的回复内容,这些券商上半年均加强了对股票质押业务的风险管控,并压降股票质押业务规模。

7家券商

收到半年报问询函

兴业证券昨日公告称,收到上交所对公司半年报的问询函。该公司成为了今年第7家收到半年报问询函的上市券商。就在同一时间,申万宏源就深交所问询函进行回复。其他5家券商分别是第一创业、东北证券、东方证券、西部证券和东吴证券。

其中,股票质押业务是交易所关注焦点除申万宏源外,其他6家券商被问询的第一个问题,就与股票质押及资产减值计提有关。而申万宏源被问的第二个问题也围绕着买入返售金融资产规模而展开。

具体来看,交易所普遍从业务开展情况、违约项目处理进展、减值计提合理性三个方面对各家券商股票质押业务进行问询,同时还针对不同券商的特点进一步关注相应问题。例如,询问第一创业证券的经纪及信用业务业绩和营业利润率,并关注西部证券股票质押业务的应收款坏账计提等。

此外,应收款规模增长、不同业务条线业绩变化、重大诉讼事项进展等问题同样受交易所关注。例如,东吴证券、东北证券、第一创业等多家券商的应收款规模、账期或坏账比例等,均引起交易所注意。而针对深交所对公司上半年业绩大涨的关注,西部证券回应称,自营投资业务踩准市场节奏,成为公司主要的收入、利润贡献点,上半年公司自营业务实现营业收入8.32亿元,同比增长108.05%。

股票质押业务

压力正缓解

截至记者昨日发稿时,已有第一创业、西部证券、东北证券、申万宏源4家券商回复了交易所的问询函。根据现有信息不难发现,今年以来,各家券商基本都在加强对股票质押业务的风险管控。

第一创业回复中提到,对股票质押业务的规模及集中度进行控制。“股票质押式回购业务方面,报告期内公司以控制存量项目风险为主,原则上不再新增股票质押式回购项目。” 东北证券也在回复中表示,为控制股票质押业务风险,公司股票质押业务规模已经由2017年末的72.51亿元下降到目前的53.07亿元,风险相对可控。

申万宏源证券表示,上半年公司股票质押条线积极应对市场环境变化,在制度层面进一步加强业务管理、严格项目准入、加强项目评审,开展业务自查、落实贷后管理等系列举措,努力化解股票质押项目风险。截至6月底,公司股票质押买入返售金融资产减值准备8.09亿元,股票质押业务平均履约保障比例为 240.62%。股票质押买入返售金融资产的减值计提比例约为2.5%,在2018年净利润排名前十的证券公司中处于中位水平。

西部证券表示,现阶段公司已对风险暴露的项目进行减值计提,对其他风险项目积极运用各种手段予以化解,并主动暂缓股质业务推进进程。西部证券在回复中,还提到乐视网、中南重工、信威集团3个重大股票质押项目均已处于第三风险阶段(发生实质性信用减值),其中乐视网因存在将破产清算的可能性,累计计提资产减值准备9.62亿元。与此同时,2019年6月末,公司“应收账款-应收股票质押业务客户款”余额为15.94亿元,已计提坏账准备金额为11.57亿元,减值准备计提充分。

除了对股票质押资产减值计提、应收款坏账等问题进行回复外,东北证券同时还对新三板业务的账面价值下滑进行说明。东北证券表示,今年1月1日,公司对全部新三板股票根据活跃度重新划分类别,重新估值,以求“能够更真实反映公允价值”,这也导致全部新三板股票账面价值下降1.94亿元。

申万宏源还在回复中,就“其他业务”收入暴涨%进行说明,具体为:旗下期货公司风险管理公司宏源恒利(上海)实业,上半年实现贸易销售收入约25.37亿元,由于2018年上半年基数较低,导致同比增幅较大。返回搜狐,查看更多

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